ก.ล.ต.กล่าวโทษ “โศภนา” อดีต “ผจก.ฟันด์” และพวกทุจริตซื้อขายห

การลงทุนแบบเน้นคุณค่า ลงทุนหุ้น VI เน้นที่ปัจจัยพื้นฐานเป็นหลัก

โพสต์ โพสต์
syj
สมาชิกสมาคมนักลงทุนเน้นคุณค่า
โพสต์: 4254
ผู้ติดตาม: 1

ก.ล.ต.กล่าวโทษ “โศภนา” อดีต “ผจก.ฟันด์” และพวกทุจริตซื้อขายห

โพสต์ที่ 1

โพสต์

ก.ล.ต.กล่าวโทษ “โศภนา” อดีต “ผจก.ฟันด์” และพวกทุจริตซื้อขายหุ้น
โดย ASTVผู้จัดการออนไลน์ 15 กุมภาพันธ์ 2556 18:05 น.


ก.ล.ต.กล่าวโทษ “อดีต ผจก.” กองทุนดัง “บลจ.กสิกรไทย-บลจ.ไทยพาณิชย์” กับพวกทุจริตซื้อขายหุ้น

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักกทรัพย์ (ก.ล.ต.) กล่าวโทษ น.ส.โศภนา เจนบวร อดีตผู้จัดการกองทุน ซึ่งเคยเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของ บลจ.กสิกรไทย และ บลจ.ไทยพาณิชย์ รวมทั้งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของกองทุนรวมตราสารทุนที่บริหารจัดการโดย บลจ.ทั้ง 2 แห่งดังกล่าว กรณีพบหลักฐานน่าเชื่อว่า น.ส.โศภนา กระทำการทุจริตต่อหน้าที่เพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 311 แห่ง พ.ร.บ.หลักทรัพย์ พร้อมทั้งกล่าวโทษ พระสุเทพ อาภสฺสโร (แป้นไผ่) และ นางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ ซึ่งเป็นผู้ให้ความช่วยเหลือ และสนับสนุนการกระทำผิดของ น.ส.โศภนา

สืบเนื่องจาก ก.ล.ต. ได้รับแจ้งจากตลาดหลักทรัพย์ฯ เกี่ยวกับพฤติกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าบริษัทหลักทรัพย์หลายราย ซึ่งมีพฤติกรรมการซื้อขายที่น่าสงสัยว่า อาจรู้เห็นกับบุคลากรที่ปฏิบัติงานใน บลจ. ทำการซื้อหลักทรัพย์ดักหน้าการซื้อของกองทุนรวม

จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบพยานหลักฐานน่าเชื่อว่า ในช่วงเดือนพฤศจิกายน 2552 ถึงเดือนพฤศจิกายน 2553 ซึ่งขณะนั้น น.ส.โศภนา ดำรงตำแหน่งเป็นผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ บลจ.กสิกรไทย และในช่วงเดือนกุมภาพันธ์ 2554 ถึงเดือนมีนาคม 2554 น.ส.โศภนา ได้ย้ายมาดำรงตำแหน่งเป็นรองกรรมการผู้อำนวยการ บลจ.ไทยพาณิชย์ โดยทั้งสองช่วงเวลาดังกล่าว น.ส.โศภนา ทำหน้าที่เป็นหัวหน้าผู้จัดการกองทุนและกำกับดูแลกองทุนรวมส่วนตราสารทุนของทั้งสอง บลจ. ได้กระทำการทุจริตต่อหน้าที่ โดยอาศัยประโยชน์จากการเข้าถึงข้อมูลแผนการลงทุนของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การบริหารจัดการของ บลจ. ดำเนินการให้มีการซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะดักหน้าการซื้อของกองทุนรวม เพื่อแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยใช้บัญชีของบุคคล 2 ราย ซึ่งได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากพระสุเทพ และนางวัจฉละ

นอกจากนี้ ขณะกระทำผิด น.ส.โศภนา เป็นบุคคลที่ขึ้นทะเบียนเป็นผู้จัดการกองทุนซึ่งปัจจุบันแม้ น.ส.โศภนา จะมิได้ปฏิบัติงานที่ บลจ. แห่งใดแล้ว แต่การถูกกล่าวโทษในครั้งนี้ทำให้ น.ส.โศภนา มีลักษณะต้องห้ามในการปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในตลาดทุน ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเป็นผู้จัดการกองทุนของ น.ส.โศภนาด้วย

ก.ล.ต. สั่งการให้ บลจ.กสิกรไทย และ บลจ.ไทยพาณิชย์ รวมทั้ง บลจ. ทุกแห่งเพิ่มมาตรการควบคุมรักษาข้อมูลการดำเนินการภายในของกองทุนที่ไม่เปิดเผยเป็นการทั่วไป เช่น การตัดสินใจลงทุนเพื่อกองทุน การส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุน เป็นต้น เพื่อป้องกันการนำข้อมูลดังกล่าวไปใช้ประโยชน์เพื่อตนเอง หรือบุคคลอื่น และ บลจ. ทุกแห่งได้ดำเนินการเพิ่มเติมในเรื่องดังกล่าวแล้ว

นายวสันต์ เทียนหอม รองเลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า ธุรกิจจัดการลงทุนเป็นธุรกิจที่รับบริหารจัดการเงินให้แก่บุคคล หรือประชาชนทั่วไป ซึ่งมีความจำเป็นอย่างยิ่งที่จะต้องได้รับความไว้วางใจ และเชื่อถือจากลูกค้าหรือผู้ลงทุน ดังนั้น บุคลากรของ บลจ. ที่มีหน้าที่รับผิดชอบเกี่ยวกับการดำเนินงานของกองทุนจะต้องปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริต และรักษาผลประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญ รวมทั้งจะต้องปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามมาตรฐาน และจรรยาบรรณของผู้ประกอบวิชาชีพในการบริหารจัดการเงินลงทุนแทนผู้ลงทุน โดยไม่กระทำการใดๆ อันเป็นการเอาเปรียบลูกค้า หรือผู้ลงทุนด้วย

http://manager.co.th/iBizchannel/ViewNe ... 0000019774
// Stay Hungry, Stay Foolish.
// Stay Calm, Stay Invest.
// Price is what you pay, Value is what you get.
syj
สมาชิกสมาคมนักลงทุนเน้นคุณค่า
โพสต์: 4254
ผู้ติดตาม: 1

Re: ก.ล.ต.กล่าวโทษ “โศภนา” อดีต “ผจก.ฟันด์” และพวกทุจริตซื้อ

โพสต์ที่ 2

โพสต์

ก.ล.ต. กล่าวโทษอดีตผู้จัดการกองทุน บลจ. กสิกรไทย และ บลจ. ไทยพาณิชย์ กับพวก กรณีแสวงหาประโยชน์โดยมิชอบจากการรู้ข้อมูลแผนการลงทุนของกองทุนรวม

เมื่อวันที่ 15 ก.พ.2556 สำนักงานก.ล.ต. ออกเอกสาร ข่าวกล่าวโทษนางสาวโศภนา เจนบวร อดีตผู้จัดการกองทุน ซึ่งเคยเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนกสิกรไทย จำกัด (บลจ. กสิกรไทย) และบริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนไทยพาณิชย์ จำกัด (บลจ. ไทยพาณิชย์) รวมทั้งเป็นผู้รับผิดชอบในการดำเนินงานของกองทุนรวมตราสารทุนที่บริหารจัดการโดย บลจ.ทั้งสองแห่งดังกล่าว กรณีพบหลักฐานน่าเชื่อว่านางสาวโศภนากระทำการทุจริตต่อหน้าที่เพื่อแสวงหาประโยชน์ที่มิควรได้โดยชอบด้วยกฎหมายเพื่อตนเองหรือผู้อื่น อันเข้าข่ายเป็นความผิดตามมาตรา 311 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ พ.ศ. 2535 (พ.ร.บ. หลักทรัพย์ฯ) พร้อมทั้งกล่าวโทษพระสุเทพ อาภสฺสโร (แป้นไผ่) และนางวัจฉละ พิสิฏฐ์ศักดิ์ ซึ่งเป็นผู้ให้ความช่วยเหลือและสนับสนุนการกระทำผิดของนางสาวโศภนา

สืบเนื่องจาก ก.ล.ต. ได้รับแจ้งจากตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยเกี่ยวกับพฤติกรรมการซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าบริษัทหลักทรัพย์หลายราย ซึ่งมีพฤติกรรมการซื้อขายที่น่าสงสัยว่า อาจรู้เห็นกับบุคลากรที่ปฏิบัติงานใน บลจ. ทำการซื้อหลักทรัพย์ดักหน้าการซื้อของกองทุนรวม

จากการตรวจสอบของ ก.ล.ต. พบพยานหลักฐานน่าเชื่อว่า ในช่วงเดือนพฤศจิกายน 2552 ถึงเดือนพฤศจิกายน 2553 ซึ่งขณะนั้นนางสาวโศภนา ดำรงตำแหน่งเป็นผู้ช่วยกรรมการผู้จัดการ บลจ. กสิกรไทย และในช่วงเดือนกุมภาพันธ์ 2554 ถึงเดือนมีนาคม 2554 นางสาวโศภนาได้ย้ายมาดำรงตำแหน่งเป็นรองกรรมการผู้อำนวยการ บลจ. ไทยพาณิชย์ โดยทั้งสองช่วงเวลาดังกล่าว นางสาวโศภนาทำหน้าที่เป็นหัวหน้าผู้จัดการกองทุนและกำกับดูแลกองทุนรวมส่วนตราสารทุนของทั้งสอง บลจ. ได้กระทำการทุจริตต่อหน้าที่โดยอาศัยประโยชน์จากการเข้าถึงข้อมูลแผนการลงทุนของกองทุนรวมที่อยู่ภายใต้การบริหารจัดการของ บลจ. ดำเนินการให้มีการซื้อขายหลักทรัพย์ในลักษณะดักหน้าการซื้อของกองทุนรวม เพื่อแสวงหาประโยชน์เพื่อตนเองหรือผู้อื่น โดยใช้บัญชีของบุคคล 2 ราย ซึ่งได้รับความช่วยเหลือสนับสนุนจากพระสุเทพ และนางวัจฉละ

นอกจากนี้ขณะกระทำผิดนางสาวโศภนาเป็นบุคคลที่ขึ้นทะเบียนเป็นผู้จัดการกองทุนซึ่งปัจจุบันแม้นางสาวโศภนาจะมิได้ปฏิบัติงานที่ บลจ. แห่งใดแล้ว แต่การถูกกล่าวโทษในครั้งนี้ทำให้นางสาวโศภนามีลักษณะต้องห้ามในการปฏิบัติหน้าที่เป็นบุคลากรในตลาดทุน ก.ล.ต. จึงเพิกถอนการขึ้นทะเบียนเป็นผู้จัดการกองทุนของนางสาวโศภนาด้วย
อนึ่ง ก.ล.ต. สั่งการให้ บลจ. กสิกรไทย และ บลจ.ไทยพาณิชย์ รวมทั้งบลจ. ทุกแห่งเพิ่มมาตรการควบคุมรักษาข้อมูลการดำเนินการภายในของกองทุนที่ไม่เปิดเผยเป็นการทั่วไป เช่น การตัดสินใจลงทุนเพื่อกองทุน การส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อกองทุน เป็นต้น เพื่อป้องกันการนำข้อมูลดังกล่าวไปใช้ประโยชน์เพื่อตนเองหรือบุคคลอื่น และ บลจ. ทุกแห่งได้ดำเนินการเพิ่มเติมในเรื่องดังกล่าวแล้ว
 
นายวสันต์ เทียนหอม รองเลขาธิการ ก.ล.ต. กล่าวว่า ธุรกิจจัดการลงทุนเป็นธุรกิจที่รับบริหารจัดการเงินให้แก่บุคคลหรือประชาชนทั่วไป ซึ่งมีความจำเป็นอย่างยิ่งที่จะต้องได้รับความไว้วางใจและเชื่อถือจากลูกค้าหรือผู้ลงทุน ดังนั้น บุคลากรของ บลจ. ที่มีหน้าที่รับผิดชอบเกี่ยวกับการดำเนินงานของกองทุนจะต้องปฏิบัติหน้าที่ด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและรักษาผลประโยชน์ของลูกค้าเป็นสำคัญ รวมทั้งจะต้องปฏิบัติหน้าที่ให้เป็นไปตามมาตรฐานและจรรยาบรรณของผู้ประกอบวิชาชีพในการบริหารจัดการเงินลงทุนแทนผู้ลงทุน โดยไม่กระทำการใด ๆ อันเป็นการเอาเปรียบลูกค้าหรือผู้ลงทุนด้วย

http://www.prachachat.net/news_detail.p ... catid=0000
// Stay Hungry, Stay Foolish.
// Stay Calm, Stay Invest.
// Price is what you pay, Value is what you get.
suanpalm
Verified User
โพสต์: 9
ผู้ติดตาม: 0

Re: ก.ล.ต.กล่าวโทษ “โศภนา” อดีต “ผจก.ฟันด์” และพวกทุจริตซื้อ

โพสต์ที่ 3

โพสต์

ภาพประจำตัวสมาชิก
picatos
สมาชิกสมาคมนักลงทุนเน้นคุณค่า
โพสต์: 3352
ผู้ติดตาม: 1

Re: ก.ล.ต.กล่าวโทษ “โศภนา” อดีต “ผจก.ฟันด์” และพวกทุจริตซื้อ

โพสต์ที่ 4

โพสต์

ดีมากครับ ลงโทษพวก front run หนักๆ เลยก็ดีครับ

หากลงโทษพวก marketing ที่ front run นักลงทุนได้ด้วยยิ่งดีครับ
วันคืนล่วงไปๆ บัดนี้เรากำลังทำอะไรอยู่?
วรันศ์ บัฟเฟต
Verified User
โพสต์: 1679
ผู้ติดตาม: 0

Re: ก.ล.ต.กล่าวโทษ “โศภนา” อดีต “ผจก.ฟันด์” และพวกทุจริตซื้อ

โพสต์ที่ 5

โพสต์

picatos เขียน:ดีมากครับ ลงโทษพวก front run หนักๆ เลยก็ดีครับ

หากลงโทษพวก marketing ที่ front run นักลงทุนได้ด้วยยิ่งดีครับ
front run ข่าวนสพ ปั่นหุ้น
front run บทวิเคราะห์
front run งบ
front run ดีลต่างๆ

มีอีกเยอะ จัดไปเลยครับ

ถ้าจับหมด ตลาดคงเงียบสงบเหมือนป่าช้า 55555+
value trap
รูปภาพ
investment biker
สมาชิกสมาคมนักลงทุนเน้นคุณค่า
โพสต์: 1284
ผู้ติดตาม: 1

Re: ก.ล.ต.กล่าวโทษ “โศภนา” อดีต “ผจก.ฟันด์” และพวกทุจริตซื้อ

โพสต์ที่ 6

โพสต์

ผมเคยไปเที่ยวเข้าชมพระตำหนักดอยตุงซึ่งเป็นที่ประทับของสมเด็จย่าตอนที่ท่านยังมีชีวิตอยู่ พอก้าวเข้าไปในทางเข้าพระตำหนัก บนผนังด้านขวามือมีแกะสลักโคลงโลกนิมิตไว้บทนึง มีใจความดังนี้

“พฤษภกาสร อีกกุญชรอันปลดปลง
โททนต์เสน่งคง สำคัญหมายในกายมี
นรชาติวางวาย มลายสิ้นทั้งอินทรีย์
สถิตทั่วแต่ชั่วดี ประดับไว้ในโลกา”

ผมว่าถ้าจะให้ดี น่าจะนำข้อความนี้ไปติดที่ผนังอาคารเรียนของทุก business school ทุก บลจ. ทุก บล. นะครับ เผื่อจะช่วยให้ยับยั้งชั่งใจได้บ้างเวลาเห็นเงินเยอะ ๆ คนเรามันพลาดกันได้ถ้ายังไม่ใช่พระอรหันต์

แค่ความเห็นครับ หากทำให้ท่านใดไม่พอใจ ขออภัยมา ณ ที่นี้ด้วยครับ
In search of super stocks
investment biker
สมาชิกสมาคมนักลงทุนเน้นคุณค่า
โพสต์: 1284
ผู้ติดตาม: 1

Re: ก.ล.ต.กล่าวโทษ “โศภนา” อดีต “ผจก.ฟันด์” และพวกทุจริตซื้อ

โพสต์ที่ 7

โพสต์

วรันศ์ บัฟเฟต เขียน:
picatos เขียน:ดีมากครับ ลงโทษพวก front run หนักๆ เลยก็ดีครับ
หากลงโทษพวก marketing ที่ front run นักลงทุนได้ด้วยยิ่งดีครับ
front run ข่าวนสพ ปั่นหุ้น
front run บทวิเคราะห์
front run งบ
front run ดีลต่างๆ
มีอีกเยอะ จัดไปเลยครับ
ถ้าจับหมด ตลาดคงเงียบสงบเหมือนป่าช้า 55555+
"สิ่งที่ถูกต้องคือถูกต้อง แม้ไม่มีใครทำสิ่งนั้น สิ่งที่ผิดคือผิด แม้ทุกคนทำสิ่งนั้น" - ศ.ดร.สังเวียน อินทรวิชัย, บิดาแห่งตลาดทุนไทย
ข้อความนี้ถูกสลักไว้หน้าห้องประชุมอาจารย์สังเวียนที่ตลาดหลักทรัพย์ สงสัยจังว่าจะมีสักกี่คนที่อ่าน :mrgreen:
In search of super stocks
drsp
สมาชิกสมาคมนักลงทุนเน้นคุณค่า
โพสต์: 411
ผู้ติดตาม: 1

Re: ก.ล.ต.กล่าวโทษ “โศภนา” อดีต “ผจก.ฟันด์” และพวกทุจริตซื้อ

โพสต์ที่ 8

โพสต์

ใครพอทราบรายละเอียดไหมครับว่าจับได้เพราะอะไร
ดูแล้วน่าจะจับได้ยากมาก
เพราะกองทุนก็ส่งคําสั่งซื้อหุ้นอยู่บ่อยๆ
แล้วเขาใช้nomineeดักซื้อล่วงหน้า
หรือเป็นเพราะวงเงินที่ซื้อสูงมากเกินบุคคลธรรมดาจะซื้อได้
ถ้าแบบนี้วันหลังใช้nomineeหลายๆคนก็จะจับไม่ได้
แล้วจะแน่ใจได้อย่างไรว่ามีกรณีนี้กรณีเดียว

ผู้จัดการกองทุนเงินเดือนน่าจะหลักล้านก็ยังจะโกงอีก
ไม่รู้จักพอ มาเสียชื่อเสียงที่ทํามาตลอดชีวิต
แถมติดคุกตอนแก่ ตอนนี้คงรู้ว่าคุ้มหรือไม่
TAITAI
Verified User
โพสต์: 17
ผู้ติดตาม: 0

Re: ก.ล.ต.กล่าวโทษ “โศภนา” อดีต “ผจก.ฟันด์” และพวกทุจริตซื้อ

โพสต์ที่ 9

โพสต์

แล้วPost run ซื้อก่อนในเว๊บของเรา จะมีความผิดป่าวครับ
TAITAI
Verified User
โพสต์: 17
ผู้ติดตาม: 0

Re: ก.ล.ต.กล่าวโทษ “โศภนา” อดีต “ผจก.ฟันด์” และพวกทุจริตซื้อ

โพสต์ที่ 10

โพสต์

Front run ครับขอแก้ไข
วรันศ์ บัฟเฟต
Verified User
โพสต์: 1679
ผู้ติดตาม: 0

Re: ก.ล.ต.กล่าวโทษ “โศภนา” อดีต “ผจก.ฟันด์” และพวกทุจริตซื้อ

โพสต์ที่ 11

โพสต์

investment biker เขียน:
วรันศ์ บัฟเฟต เขียน:
picatos เขียน:ดีมากครับ ลงโทษพวก front run หนักๆ เลยก็ดีครับ
หากลงโทษพวก marketing ที่ front run นักลงทุนได้ด้วยยิ่งดีครับ
front run ข่าวนสพ ปั่นหุ้น
front run บทวิเคราะห์
front run งบ
front run ดีลต่างๆ
มีอีกเยอะ จัดไปเลยครับ
ถ้าจับหมด ตลาดคงเงียบสงบเหมือนป่าช้า 55555+
"สิ่งที่ถูกต้องคือถูกต้อง แม้ไม่มีใครทำสิ่งนั้น สิ่งที่ผิดคือผิด แม้ทุกคนทำสิ่งนั้น" - ศ.ดร.สังเวียน อินทรวิชัย, บิดาแห่งตลาดทุนไทย
ข้อความนี้ถูกสลักไว้หน้าห้องประชุมอาจารย์สังเวียนที่ตลาดหลักทรัพย์ สงสัยจังว่าจะมีสักกี่คนที่อ่าน :mrgreen:
ยากครับพี่ ผมเห็นยังทำกันทุกชั่วโมง 5555+
value trap
รูปภาพ
โพสต์โพสต์