หลักทรัพย์ SET
แหล่งข่าว SET
หัวข้อข่าว การลงโทษเจ้าหน้าที่รับอนุญาตและบริษัทสมาชิก
วันที่/เวลา 21 มี.ค. 2551 18:17:22
การลงโทษเจ้าหน้าที่รับอนุญาตและบริษัทสมาชิก
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยได้ลงโทษเจ้าหน้าที่รับอนุญาตจำนวน 1 ราย และ
บริษัทหลักทรัพย์จำนวน 2 ราย เนื่องจากได้กระทำการอันเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตาม
ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ ดังนี้
1. กรณีเจ้าหน้าที่รับอนุญาต : เจ้าหน้าที่รับอนุญาตของบริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ
(ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) มีการส่งคำสั่งเสนอขายหลักทรัพย์ประเภท Basket Order โดย
ไม่ได้รับอนุญาตจากตลาดหลักทรัพย์ฯ และไม่เป็นไปตามเงื่อนไขการส่งคำสั่งประเภท Basket
Order อันเป็นการฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยเจ้าหน้าที่รับอนุญาต
ในระบบการซื้อขาย ประกอบกับประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยการซื้อขายหลักทรัพย์แบบ
Basket Order
ตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงลงโทษภาคทัณฑ์เจ้าหน้าที่รับอนุญาตดังกล่าวเป็นเวลา 1 ปี
2. กรณีบริษัทหลักทรัพย์ : บริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน)
และบริษัทหลักทรัพย์ กิมเอ็ง (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) ให้เจ้าหน้าที่รับอนุญาตหรือ
ลูกค้าส่งคำสั่งเสนอซื้อหรือขายหลักทรัพย์ประเภท Basket Order โดยไม่ได้รับอนุญาตจาก
ตลาดหลักทรัพย์ฯ และไม่เป็นไปตามเงื่อนไขการส่งคำสั่งประเภท Basket Order อันเป็นการ
ฝ่าฝืนหรือไม่ปฏิบัติตามประกาศตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยการซื้อขายหลักทรัพย์แบบ Basket
Order
ตลาดหลักทรัพย์ฯ จึงลงโทษปรับ บล.เคจีไอ และ บล.กิมเอ็ง เป็นเงินจำนวน
100,000 บาท และ 300,000 บาท ตามลำดับ
ฝ่ายวินัยและคดี
21 มีนาคม 2551
Basket Order คือ ?
โพสต์
5 โพสต์
• หน้า 1 จากทั้งหมด 1
-
MindTrick
- Verified User
- โพสต์: 1288
- ผู้ติดตาม: 0
Basket Order คือ ?
โพสต์ที่ 2
เท่าที่ทราบนะ คือการ ซื้อขายหุ้น หลายๆตัวพร้อมๆกัน แบบคีย์ชุดเดียว กรอกซื้อไป 20ตัว กดok ปั๊บ ส่งไปซื้อ-ขายทุกหุ้นพร้อมกัน เพื่อประโยชน์ในการใช้ arbitrage
ส่วนข้างบน คงผิดกฎสักข้อ
http://www.set.or.th/th/regulations/rul ... __1_TH.pdf
ส่วนข้างบน คงผิดกฎสักข้อ
http://www.set.or.th/th/regulations/rul ... __1_TH.pdf
^
"เมื่อคุณเริ่มทำสิ่งที่รักแล้ว วันต่อๆไปก็จะไม่ใช่การทำงาน"..Brian Tracy
state exact goal/then analyze what fail the goal/then act/if you don't start/dream still be a dream
หุ้นไม่ใช่แค่เศษกระดาษ มันมีคนทำงานจริง
"เมื่อคุณเริ่มทำสิ่งที่รักแล้ว วันต่อๆไปก็จะไม่ใช่การทำงาน"..Brian Tracy
state exact goal/then analyze what fail the goal/then act/if you don't start/dream still be a dream
หุ้นไม่ใช่แค่เศษกระดาษ มันมีคนทำงานจริง
-
miracle
- Verified User
- โพสต์: 18364
- ผู้ติดตาม: 1
Basket Order คือ ?
โพสต์ที่ 3
ประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย
เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์แบบ Basket Order พ.ศ. 2549
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 4 และข้อ 33 ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่ง
ประเทศไทย เรื่อง การซื้อขาย การชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2)
พ.ศ. 2542 ลงวันที่ 31 สิงหาคม 2542 ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยออกข้อกำหนดไว้
ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 3 กรกฎาคม 2549 เป็นต้นไป
ข้อ 2 ในประกาศนี้
การซื้อขายหลักทรัพย์แบบ Basket Order หมายความว่า การบันทึกคำสั่งเสนอ
ซื้อขายกลุ่มของหลักทรัพย์ในคราวเดียวกัน
*กองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) หมายความว่า กองทุนรวม
อีทีเอฟที่มีหน่วยลงทุนเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วย
การรับหน่วยลงทุนเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน
*ผู้ร่วมค้าหน่วยลงทุน (Participating Dealers) หมายความว่า ผู้ซึ่งบริษัท
จัดการได้เข้าทำข้อตกลงที่จะขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟกับบุคคล
ดังกล่าวในปริมาณหรือมูลค่าตามที่กำหนดไว้ในโครงการจัดการกองทุนรวม
*ผู้ดูแลสภาพคล่อง หมายความว่า ผู้ดูแลสภาพคล่องตามข้อกำหนดของตลาด
หลักทรัพย์ว่าด้วยการซื้อขายหลักทรัพย์โดยผู้ดูแลสภาพคล่อง
*บริษัทจัดการ หมายความว่า บริษัทจัดการตามข้อกำหนดของตลาด
หลักทรัพย์ว่าด้วยการรับหน่วยลงทุนเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน
(*เพิ่มคำนิยาม กองทุนรวมอีทีเอฟ ผู้ร่วมค้าหน่วยลงทุน ผู้ดูแลสภาพคล่อง และ
บริษัทจัดการ ของข้อ 2 โดยประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์แบบ
Basket Order (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2550 ลงวันที่ 2 กรกฎาคม 2550)
ข้อ 3 การซื้อขายหลักทรัพย์แบบ Basket Order ให้กระทำได้บนกระดานหลัก
และกระดานต่างประเทศ ด้วยวิธีการบันทึกคำสั่งเสนอซื้อขายเข้ามาในระบบการซื้อขายเพื่อให้
ระบบการซื้อขายสามารถจัดการเสนอซื้อและการเสนอขายให้เข้ากันได้ (Automated Order
Matching: AOM)
*การซื้อขายหลักทรัพย์แบบ Basket Order ตามวรรคหนึ่งให้เป็น
เช่นเดียวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้เท่าที่ไม่ขัด
หรือแย้งกับประกาศนี้
ผลบังคับใช้
นิยาม
กระดานที่ใช้
ซื้อขาย
216
(1) ข้อกำ หนดของตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วย การซื้อขาย
การชำระราคา และการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์
(2) ข้อกำ หนดของตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วย การซื้อขายบน
กระดานหลัก
(3) ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วย หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และ
วิธีการเกี่ยวกับการซื้อขายบนกระดานต่างประเทศ
(*ความในวรรคสองของข้อ 3 เดิมถูกยกเลิกและให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยประกาศ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์แบบ Basket Order (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2550 ลงวันที่
2 กรกฎาคม 2550)
ข้อ 4 ให้สมาชิกทำการซื้อขายหลักทรัพย์แบบ Basket Order ต่อหนึ่งกลุ่ม
ของหลักทรัพย์ได้ตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
(1) เป็นการเสนอซื้อหรือขายอย่างใดอย่างหนึ่งของลูกค้ารายเดียว
(2) เป็นการเสนอซื้อขายหลักทรัพย์ใน SET50 Index
(3) มีจำนวนรวมของหลักทรัพย์ไม่น้อยกว่า 10 หลักทรัพย์
*(4) มีมูลค่าการซื้อขายรวมไม่น้อยกว่า 15 ล้านบาท ยกเว้นการ
ซื้อขายของผู้ร่วมค้าหน่วยลงทุนหรือผู้ดูแลสภาพคล่องของหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟ
เพื่อบัญชีบริษัทประเภทเพื่อทำกำไรจากส่วนต่างของราคา (Arbitrage) หรือเพื่อดูแลสภาพคล่อง
แล้วแต่กรณี
(5) มีการระบุราคาเสนอซื้อหรือขายหลักทรัพย์ที่แน่นอนและ
เป็นราคาที่ตรงตามช่วงที่ไม่ต่ำกว่าและไม่เกินกว่าราคาซื้อขายครั้งสุดท้ายของแต่ละหลักทรัพย์ใน
อัตราร้อยละ 2 (+2) ของราคาซื้อขายดังกล่าว
(6) เป็นการบันทึกการเสนอซื้อขายที่มีความเร็วไม่เกินอัตรา
ที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
(*ความใน (4) ของข้อ 4 เดิมถูกยกเลิกและให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยประกาศ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์แบบ Basket Order (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2550 ลงวันที่
2 กรกฎาคม 2550)
ข้อ 5 การบันทึกการเสนอซื้อหรือขายหลักทรัพย์แบบ Basket Order ต้อง
ระบุรายการดังต่อไปนี้ด้วย
(1) ระบุอักษรเครื่องหมายตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
(2) หมายเลขลำดับของการบันทึกการเสนอซื้อหรือขายแบบ
Basket Order (Basket Number)
(3) เลขที่บัญชีลูกค้า (Client ID)
วิธีการซื้อขาย
เงื่อนไขการบันทึก
การเสนอซื้อขาย
216/1
*ข้อ 6 ห้ามสมาชิกใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์สำหรับการเสนอซื้อขายได้โดย
อัตโนมัติในการซื้อขายหลักทรัพย์แบบ Basket Order ยกเว้นได้รับอนุญาตจากตลาดหลักทรัพย์
(*ความในข้อ 6 เดิมถูกยกเลิกและให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยประกาศตลาดหลักทรัพย์
แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์แบบ Basket Order (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2550 ลงวันที่
2 กรกฎาคม 2550)
ข้อ 7 สมาชิกต้องยอมรับผูกพันตามการเสนอซื้อขายตามเวลาที่ระบบการซื้อขาย
ดำเนินการเสนอซื้อขายทีละหลักทรัพย์โดยอัตโนมัติ และต้องดำเนินการให้ลูกค้ารับทราบและ
ยอมรับความผูกพันดังกล่าวด้วย
ข้อ 8 ในกรณีที่มีเหตุจำเป็นอันอาจมีผลกระทบต่อการทำงานของระบบการ
ซื้อขายหรือต่อสภาพการซื้อขายหลักทรัพย์โดยรวม ตลาดหลักทรัพย์อาจให้สมาชิกระงับการซื้อขาย
หลักทรัพย์แบบ Basket Order เป็นการชั่วคราว
ประกาศ ณ วันที่ 30 พฤษภาคม 2549
(ลงนาม) กิตติรัตน์ ณ ระนอง
(นายกิตติรัตน์ ณ ระนอง)
กรรมการและผู้จัดการ
เหตุผลในการประกาศใช้ : โดยที่ตลาดหลักทรัพย์เห็นควรเพิ่มหลักเกณฑ์การส่งคำสั่งซื้อขายแบบ Basket
Order เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการจัดการคำสั่งของสมาชิกและเป็นเครื่องมือในการซื้อขายเพื่อบริหาร
ความเสี่ยงในตราสารอนุพันธ์ จึงสมควรออกประกาศนี้
ผลของการ
เสนอซื้อขาย
การระงับการซื้อ
ขายแบบ Basket
Order เป็นการ
ชั่วคราว
เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์แบบ Basket Order พ.ศ. 2549
อาศัยอำนาจตามความในข้อ 4 และข้อ 33 ของข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์แห่ง
ประเทศไทย เรื่อง การซื้อขาย การชำระราคาและส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ (ฉบับที่ 2)
พ.ศ. 2542 ลงวันที่ 31 สิงหาคม 2542 ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยออกข้อกำหนดไว้
ดังต่อไปนี้
ข้อ 1 ประกาศนี้ให้ใช้บังคับตั้งแต่วันที่ 3 กรกฎาคม 2549 เป็นต้นไป
ข้อ 2 ในประกาศนี้
การซื้อขายหลักทรัพย์แบบ Basket Order หมายความว่า การบันทึกคำสั่งเสนอ
ซื้อขายกลุ่มของหลักทรัพย์ในคราวเดียวกัน
*กองทุนรวมอีทีเอฟ (Exchange Traded Fund) หมายความว่า กองทุนรวม
อีทีเอฟที่มีหน่วยลงทุนเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียนตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วย
การรับหน่วยลงทุนเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน
*ผู้ร่วมค้าหน่วยลงทุน (Participating Dealers) หมายความว่า ผู้ซึ่งบริษัท
จัดการได้เข้าทำข้อตกลงที่จะขายและรับซื้อคืนหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟกับบุคคล
ดังกล่าวในปริมาณหรือมูลค่าตามที่กำหนดไว้ในโครงการจัดการกองทุนรวม
*ผู้ดูแลสภาพคล่อง หมายความว่า ผู้ดูแลสภาพคล่องตามข้อกำหนดของตลาด
หลักทรัพย์ว่าด้วยการซื้อขายหลักทรัพย์โดยผู้ดูแลสภาพคล่อง
*บริษัทจัดการ หมายความว่า บริษัทจัดการตามข้อกำหนดของตลาด
หลักทรัพย์ว่าด้วยการรับหน่วยลงทุนเป็นหลักทรัพย์จดทะเบียน
(*เพิ่มคำนิยาม กองทุนรวมอีทีเอฟ ผู้ร่วมค้าหน่วยลงทุน ผู้ดูแลสภาพคล่อง และ
บริษัทจัดการ ของข้อ 2 โดยประกาศตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์แบบ
Basket Order (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2550 ลงวันที่ 2 กรกฎาคม 2550)
ข้อ 3 การซื้อขายหลักทรัพย์แบบ Basket Order ให้กระทำได้บนกระดานหลัก
และกระดานต่างประเทศ ด้วยวิธีการบันทึกคำสั่งเสนอซื้อขายเข้ามาในระบบการซื้อขายเพื่อให้
ระบบการซื้อขายสามารถจัดการเสนอซื้อและการเสนอขายให้เข้ากันได้ (Automated Order
Matching: AOM)
*การซื้อขายหลักทรัพย์แบบ Basket Order ตามวรรคหนึ่งให้เป็น
เช่นเดียวกับการซื้อขายหลักทรัพย์ตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ดังต่อไปนี้เท่าที่ไม่ขัด
หรือแย้งกับประกาศนี้
ผลบังคับใช้
นิยาม
กระดานที่ใช้
ซื้อขาย
216
(1) ข้อกำ หนดของตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วย การซื้อขาย
การชำระราคา และการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์
(2) ข้อกำ หนดของตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วย การซื้อขายบน
กระดานหลัก
(3) ข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ว่าด้วย หลักเกณฑ์ เงื่อนไข และ
วิธีการเกี่ยวกับการซื้อขายบนกระดานต่างประเทศ
(*ความในวรรคสองของข้อ 3 เดิมถูกยกเลิกและให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยประกาศ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์แบบ Basket Order (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2550 ลงวันที่
2 กรกฎาคม 2550)
ข้อ 4 ให้สมาชิกทำการซื้อขายหลักทรัพย์แบบ Basket Order ต่อหนึ่งกลุ่ม
ของหลักทรัพย์ได้ตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้
(1) เป็นการเสนอซื้อหรือขายอย่างใดอย่างหนึ่งของลูกค้ารายเดียว
(2) เป็นการเสนอซื้อขายหลักทรัพย์ใน SET50 Index
(3) มีจำนวนรวมของหลักทรัพย์ไม่น้อยกว่า 10 หลักทรัพย์
*(4) มีมูลค่าการซื้อขายรวมไม่น้อยกว่า 15 ล้านบาท ยกเว้นการ
ซื้อขายของผู้ร่วมค้าหน่วยลงทุนหรือผู้ดูแลสภาพคล่องของหน่วยลงทุนของกองทุนรวมอีทีเอฟ
เพื่อบัญชีบริษัทประเภทเพื่อทำกำไรจากส่วนต่างของราคา (Arbitrage) หรือเพื่อดูแลสภาพคล่อง
แล้วแต่กรณี
(5) มีการระบุราคาเสนอซื้อหรือขายหลักทรัพย์ที่แน่นอนและ
เป็นราคาที่ตรงตามช่วงที่ไม่ต่ำกว่าและไม่เกินกว่าราคาซื้อขายครั้งสุดท้ายของแต่ละหลักทรัพย์ใน
อัตราร้อยละ 2 (+2) ของราคาซื้อขายดังกล่าว
(6) เป็นการบันทึกการเสนอซื้อขายที่มีความเร็วไม่เกินอัตรา
ที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
(*ความใน (4) ของข้อ 4 เดิมถูกยกเลิกและให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยประกาศ
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์แบบ Basket Order (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2550 ลงวันที่
2 กรกฎาคม 2550)
ข้อ 5 การบันทึกการเสนอซื้อหรือขายหลักทรัพย์แบบ Basket Order ต้อง
ระบุรายการดังต่อไปนี้ด้วย
(1) ระบุอักษรเครื่องหมายตามที่ตลาดหลักทรัพย์กำหนด
(2) หมายเลขลำดับของการบันทึกการเสนอซื้อหรือขายแบบ
Basket Order (Basket Number)
(3) เลขที่บัญชีลูกค้า (Client ID)
วิธีการซื้อขาย
เงื่อนไขการบันทึก
การเสนอซื้อขาย
216/1
*ข้อ 6 ห้ามสมาชิกใช้ชุดคำสั่งคอมพิวเตอร์สำหรับการเสนอซื้อขายได้โดย
อัตโนมัติในการซื้อขายหลักทรัพย์แบบ Basket Order ยกเว้นได้รับอนุญาตจากตลาดหลักทรัพย์
(*ความในข้อ 6 เดิมถูกยกเลิกและให้ใช้ความใหม่นี้แทน โดยประกาศตลาดหลักทรัพย์
แห่งประเทศไทย เรื่อง การซื้อขายหลักทรัพย์แบบ Basket Order (ฉบับที่ 2) พ.ศ. 2550 ลงวันที่
2 กรกฎาคม 2550)
ข้อ 7 สมาชิกต้องยอมรับผูกพันตามการเสนอซื้อขายตามเวลาที่ระบบการซื้อขาย
ดำเนินการเสนอซื้อขายทีละหลักทรัพย์โดยอัตโนมัติ และต้องดำเนินการให้ลูกค้ารับทราบและ
ยอมรับความผูกพันดังกล่าวด้วย
ข้อ 8 ในกรณีที่มีเหตุจำเป็นอันอาจมีผลกระทบต่อการทำงานของระบบการ
ซื้อขายหรือต่อสภาพการซื้อขายหลักทรัพย์โดยรวม ตลาดหลักทรัพย์อาจให้สมาชิกระงับการซื้อขาย
หลักทรัพย์แบบ Basket Order เป็นการชั่วคราว
ประกาศ ณ วันที่ 30 พฤษภาคม 2549
(ลงนาม) กิตติรัตน์ ณ ระนอง
(นายกิตติรัตน์ ณ ระนอง)
กรรมการและผู้จัดการ
เหตุผลในการประกาศใช้ : โดยที่ตลาดหลักทรัพย์เห็นควรเพิ่มหลักเกณฑ์การส่งคำสั่งซื้อขายแบบ Basket
Order เพื่อเพิ่มประสิทธิภาพในการจัดการคำสั่งของสมาชิกและเป็นเครื่องมือในการซื้อขายเพื่อบริหาร
ความเสี่ยงในตราสารอนุพันธ์ จึงสมควรออกประกาศนี้
ผลของการ
เสนอซื้อขาย
การระงับการซื้อ
ขายแบบ Basket
Order เป็นการ
ชั่วคราว
โพสต์
5 โพสต์
• หน้า 1 จากทั้งหมด 1
บันทึกไม่สำเร็จ