เวลา SET ลงโทษคนลวง ทำไมไม่ออกชื่อประจานเสียให้เข็ด
โพสต์แล้ว: ศุกร์ มี.ค. 23, 2007 5:24 pm
หลักทรัพย์ SET
หัวข้อข่าว การลงโทษบริษัทสมาชิก
วันที่/เวลา 23 มี.ค. 2550 17:16:19
การลงโทษบริษัทสมาชิก
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยได้ลงโทษภาคทัณฑ์บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน)
(บริษัทฯ) เป็นระยะเวลา 1 ปี นับตั้งแต่วันที่ 18 มกราคม 2550 ถึงวันที่ 17 มกราคม 2551 เนื่องจาก
เจ้าหน้าที่รับอนุญาตจำนวน 1 รายได้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) ?EMC?
ณ วันที่ 10 สิงหาคม 2549 ในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง และหากราคามี
แนวโน้มปรับตัวลดลง ก็จะส่งคำสั่งเคาะซื้อเพื่อพยุงราคาหรือมิให้ราคาปรับตัวลดลง หรือเคาะซื้อให้
ราคาปรับตัวเพิ่มขึ้นไปในระดับเดิม ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ และ
ตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้ลงโทษเจ้าหน้าที่รับอนุญาตรายดังกล่าวแล้ว โดยเห็นว่า บริษัทฯ มิได้ใช้
ความระมัดระวังอย่างเพียงพอในการดูแลและควบคุมให้เจ้าหน้าที่รับอนุญาตรายดังกล่าวปฏิบัติ
ตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ
ทั้งนี้ การกระทำของบริษัทฯ เป็นการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยการซื้อขาย
การชำระราคา และการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ ข้อ 8 วรรคสาม ซึ่งกำหนดให้
สมาชิกต้องดูแลและควบคุมเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของตนให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และวิธีการ
ที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนดอย่างเคร่งครัด และข้อ 37 (6) ซึ่งกำหนดห้ามสมาชิกทำการซื้อ
หรือขายหลักทรัพย์ในฐานะนายหน้าหรือตัวแทน หรือในนามของสมาชิกเองที่อาจมีหรือมีผล
ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายของหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของ
ตลาด (FALSE MARKET) ประกอบกับหนังสือของตลาดหลักทรัพย์ฯ ที่กล. (ว) 8/2547
วันที่ 15 กันยายน 2547 เรื่อง ลักษณะการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสม
ฝ่ายวินัยและคดี
23 มีนาคม 2550
หัวข้อข่าว การลงโทษบริษัทสมาชิก
วันที่/เวลา 23 มี.ค. 2550 17:16:19
การลงโทษบริษัทสมาชิก
ตลาดหลักทรัพย์แห่งประเทศไทยได้ลงโทษภาคทัณฑ์บริษัทหลักทรัพย์ บัวหลวง จำกัด (มหาชน)
(บริษัทฯ) เป็นระยะเวลา 1 ปี นับตั้งแต่วันที่ 18 มกราคม 2550 ถึงวันที่ 17 มกราคม 2551 เนื่องจาก
เจ้าหน้าที่รับอนุญาตจำนวน 1 รายได้ส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์บริษัท อีเอ็มซี จำกัด (มหาชน) ?EMC?
ณ วันที่ 10 สิงหาคม 2549 ในลักษณะผลักดันราคาให้ปรับตัวสูงขึ้นอย่างต่อเนื่อง และหากราคามี
แนวโน้มปรับตัวลดลง ก็จะส่งคำสั่งเคาะซื้อเพื่อพยุงราคาหรือมิให้ราคาปรับตัวลดลง หรือเคาะซื้อให้
ราคาปรับตัวเพิ่มขึ้นไปในระดับเดิม ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ และ
ตลาดหลักทรัพย์ฯ ได้ลงโทษเจ้าหน้าที่รับอนุญาตรายดังกล่าวแล้ว โดยเห็นว่า บริษัทฯ มิได้ใช้
ความระมัดระวังอย่างเพียงพอในการดูแลและควบคุมให้เจ้าหน้าที่รับอนุญาตรายดังกล่าวปฏิบัติ
ตามข้อกำหนดของตลาดหลักทรัพย์ฯ
ทั้งนี้ การกระทำของบริษัทฯ เป็นการฝ่าฝืนข้อบังคับตลาดหลักทรัพย์ฯ ว่าด้วยการซื้อขาย
การชำระราคา และการส่งมอบหลักทรัพย์ในตลาดหลักทรัพย์ ข้อ 8 วรรคสาม ซึ่งกำหนดให้
สมาชิกต้องดูแลและควบคุมเจ้าหน้าที่รับอนุญาตของตนให้ปฏิบัติตามหลักเกณฑ์และวิธีการ
ที่ตลาดหลักทรัพย์ฯ กำหนดอย่างเคร่งครัด และข้อ 37 (6) ซึ่งกำหนดห้ามสมาชิกทำการซื้อ
หรือขายหลักทรัพย์ในฐานะนายหน้าหรือตัวแทน หรือในนามของสมาชิกเองที่อาจมีหรือมีผล
ทำให้ราคาหรือปริมาณการซื้อขายของหลักทรัพย์เปลี่ยนแปลงไปอันไม่ตรงต่อสภาพปกติของ
ตลาด (FALSE MARKET) ประกอบกับหนังสือของตลาดหลักทรัพย์ฯ ที่กล. (ว) 8/2547
วันที่ 15 กันยายน 2547 เรื่อง ลักษณะการส่งคำสั่งซื้อหรือขายหลักทรัพย์ที่ไม่เหมาะสม
ฝ่ายวินัยและคดี
23 มีนาคม 2550
